Sorszám
(folytatólagosan
az előzetes
Kért dokumentum/tájékoztatás
bekéréssel
Bef.181.-)
181.
Műveleti napló xxx folyamataudit során rendszerbe bevitt saját számlás ügylet
182.
A vizsgálat előkészítése keretében elvégeztük a Társaság által a Felügyeletre beküldött napi tranzakciós (TREM) jelentések
adattartalmának ellenőrzését. Az ellenőrzést a teljes üzletkötési adatállomány rendelkezésünkre állásától, xxx napjáig terjedő
időszakra végeztük el, a xxx kötött tőzsdei ügyletek tekintetében.
Megállapítás: A Társaság a nevezett időszak során összesen xxx -en kötött tranzakciót szerepeltetett jelentéssoraiban. Ezeket a
jelentéssorokat összehasonlítottuk a xxx által szolgáltatott hivatalos tőzsdei kötési adatokkal, mely ellenőrzés során azt
tapasztaltuk, hogy a xxx jelentéssorból
• xxx
• xxx
• xxx
• xxx
• xxx
• Kérjük általános tájékoztatásukat a fenti jelentés előállításának munkafolyamatáról, IT támogatásáról, kontrollpontjairól, a
felsorolt jellemző eltérések előfordulásának okáról, a hiba kiküszöbölése érdekében tett/tervezett intézkedésekről.
• Kérjük, végezzék el a "TREM jelentés" munkalapon szereplő tételek bizonylat alapú kontrollját, az egyeztetés eredményéről az
alapul szolgáló dokumentumok megküldésével adjanak tájékoztatást.
183.
A vizsgálat előkészítése keretében elvégeztük a Társaság által a xxx kötött ügyletek, illetőleg a visszavont ajánlatok szűrését a
piacbefolyásolás gyanúját felvető tranzakciók ellenőrzése érdekében. A szűrések eredményét külön munkalapon rögzítettük lsd.
("piacbefolyásolás sheet"). Kérjük:
• xxx
• xxx
• xxx
184.
Kérjük, hogy a teljes vizsgált időszakra vonatkozóan küldjék be a bennfentes információkhoz hozzáférő személyek nyilvántartásáról
szóló (korábbi) szabályzatot is, a jelenlegi csak xxx hatályos.
185.
Kérjük a "repó" sheeten szereplő ügyletek teljes dokumentációját (szerződések, bankbizonylatok, Keler bizonylat, a nyilvántartási
rendszerből a pénz- és értékpapírszámla kivonatokat, zárolási bizonylatokat, az ügyletekhez kapcsolódó főkönyvi kartonokat stb.)
186.
Kérjük a Társaság által forgalmazott vállalati kötvények xxx évi visszavásárlási listáját (excel) / tranzakció, azonosító, ügyfél,
ügyfél kódszáma, instrumentum, ISIN kód, értéknap, árfolyam, árfolyamérték./
187.
Kérjük a vizsgált időszakban a Társáság közreműködésével forgalomba hozott vállalati kötvények jegyzésének adatait (ISIN kód,
jegyzés időpontja, ügyfél neve, ügyfél kódja, lejegyzett mennyiség, összeg)
188.
xxx kiszervezési szerződés átadása
189.
xxx szerződés átadása
190.
xxx felügyeleti megállapításokkal kapcsolatos dokumentum válaszok
191.
xxx -vel kapcsolatosan minden olyan anyagot át kell adnunk, amely már az új xxx -hez kapcsolódik, azaz előkészítő anyagok,
projektterv, kockázatkezelés, folyamatleltár, stb.
192.
Adatgazdai kinevezési okirat.
193.
xxx program jogosultságkezelési folyamat bemutatása
194.
xxx informatikai jellegű belső oktatások terve, valamint az IT munkavállalók képzési terve.
195.
XLS kimutatás készítése a hatályos informatikai szabályozókról
196.
Külső és belső ellenőrzés által felvetett problémákra készített intézkedési tervek aktuális státuszai.
197.
Nyilatkozat arra vonatkozóan, hogy a Bróker rendszerrel kapcsolatos jogosultságok felülvizsgálata teljes körűen megtörtént-e, ha
igen mikor és milyen dokumentumokkal tudjuk alátámasztani
198.
xxx rendszer frissítés (változáskövetési) folyamat, és a teszt adatbázis bemutatása
199.
xxx rendszer jogosultsági listája
200.
AD jelszó kezelési házirend
201.
A saját számlás tranzakciókra vonatkozó táblázat (118. pont) kapcsán egyfelől kérjük, hogy a fixed income típusú ügyletek
esetében kerüljön feltüntetésre a névérték, a vételi/eladási hozam, a nettó és bruttó árfolyam, valamint a felhalmazott kamat,
másrészt minden tranzakció esetében az értéknap mellett kérjük a kötésnap feltüntetését is.
202.
xxx napján az értéktári rovancs során kiválasztott értékpapírok nyilvántartási rendszerben lévő adatai (tulajdonosi megfeleltetés
is) + xxx másolat
xxx
203.
A Társaság előzetesen 116. és 132. számon adott nyilatkozatai szerint
xxx
az Alap
xxx
időszkra vonatkozó
ügyfélszámlakivonatát is.
204.
Kérjük a xxx által xxx napján xxx napján xxx és xxx részvényekre vonatkozóan adott összes megbízás megadását
(telefonos megbízás esetén a hanganyagot oly módon, hogy abból a felvétel ideje pontosan megállapítható legyen), az ügyfélnek
küldött visszaigazolást (az értesítés megtörténtének igazolásával együtt), a kapcsolódó ügyfélszámla és értékpapírszámla
kivonatokat.
205.
xxx -ra vonatkozó tőkeszámítást alátámasztó további dokumentumok :
- működési kockázat tőkekövetelményének a levezetése (főkönyvi adatokkal)
- a nagykockázat tőkekövetelményének a levezetése (főkönyvi adatok és ép. Analitika)
- a részvények és a kötvények általános pozíció kockázatának a levezetése (ép. analitika alapján, excel számítások ha vannak)
206.
Kérjük annak bemutatását
xxx vonatkozó, hogy a Társaság tényleg nem rendelkezik a szavatoló tőke 2%-t meghaladó nyitott
deviza pozícióval.
207.
Kérjük a 177. pontban kért bennfentes nyilvántartást.
208.
A 175. sorban kért audit bizottsági feltételek igazolásánál adott nyilatkozatban, a Tpt. helyett a Bszt. 62. §-ára hivatkoznak. Kérjük
igazolják, hogy az audit bizottság legalább egy tagja számviteli és/vagy könyvvizsgálói szakképzettséggel rendelkezik. Amennyiben
a szakképzettség igazolása korábban már megtörtént, kérjük tájékoztatásukat, hogy mely felügyeleti eljárás során bocsátották
rendelkezésünkre.
209.
Kérjük a Quaestor-kötvények, valamint a diszkont kötvények árazása során alkalmazott algoritmusok bemutatását, különös
tekintettel a kockázati prémiumok számítási módjára. Amennyiben lehetséges, egy Excel-táblázatban kérjük konkrét kötvényeken
keresztül szemléltetni az árazási módszertant.
210.
Határidős fedezettség vizsgálatához papíron átadott kiegészítő dokumentumok
211.
Kérjük a "bizonylatok" sheeten szereplő tranzakciók (transzferek, átvezetések, utalások..) rendelkező nyilatkozatait (cég esetében
kérjük a jogosultság igazolását is), bizonylatait, az ügyfélszámla forgalom tranzakciót igazoló dokumentumait, amennyiben a
megbízás megadása hangfelvételen történt, kérjük a hangfelvételt.
212.
Kérjük a xxx által biztosított rendszer jogosultsági listáját.
213.
A Pmt.-ben meghatározott adatok rögzítésének teljes körű vizsgálatához kérjük megadni valamennyi természetes személy ügyfél
(kód) esetében az állampolgárság és az azonosító okmány típusa és száma mezőket excel formátumban, a jogi személy vagy jogi
személyiséggel nem rendelkező szervezet (kód) esetén a cégjegyzékszámot, vagy egyéb nyilvántartási számot (excel formátum).
214.
Kérjük az igénybevett szolgáltatásra vonatkozó szerződések nyilvántartását (ügynöki szerződések és épület bérlet kivételével) xxx
évekre (szerződés kelte, szerződő fél neve, székhelye, szerződés tartalma), egyszeri szerződéseket is! Kérjük külön táblázatban a
Quaestor csoporttagok vonatkozásában a szolgáltatásra vonatkozó szerződések nyilvántartását.
215.
A helyszínen 208. sorszámon a Társaság átadta a
xxx
napon kötött határidős ügyletek elszámolásnapja)
xxx
derivatív
megbízói alapbiztosíték számlán zárolt értékpapírok nyilvántartási rendszerből kinyert zárolási listáját ügyfelenkénti bontásban.
Kérem az ezen listán szereplő
xxx
KELER kódú ügyfelek ugyanezen napra xxx
vonatkozó értékpapír-számla egyenlegeit
(amelyen a KELER-ben zárolt értékpapírok látszanak) megküldeni szíveskedjenek.
216.
Az előzetesen 146. és 150. sorszámon megküldött értékpapírszámla és ügyfélszámla nyilvántartásokat (
xxx
) kérem
xxx
napra vonatkozóan is megküldeni szíveskedjenek.
217.
Kérem az előzetesen 96. sorszámon megküldött,
xxx
napra vonatkozó fedezetvizsgálat tábla "elsődleges alapbiztosíték papír
értéke" oszlopában szereplő számadatok ügyfelenkénti részletezését (bemutatva azt, hogy az egyes ügyfeleknél hogyan "jöttek ki"
az oszlopban szerepeltetett értékek).
218.
Kérjük a bankszámla feletti rendelkezésre jogosultak listáját ( xxx )
219.
Kérjük a
xxx utcai fiók, valamint a központ üzletkötőinak
xxx
nap kiválasztott óráinak beszélgetéseit legyűjteni. Kérjük
xxx
napján
xxx
óra közötti, valamint
xxx
xxx
és
xxx
.
xxx
közötti valamennyi ügyféllel kapcsolatot tartó
munkatárs telefonbeszélgetéseinek hanganyagát (fiók esetén)
220.
Kérjük a "Quaestor jegyzés" sheeten szereplő kibocsátások jegyzési íveit, a kapcsolódó dokumentumokat (pénzmozgások
bizonylatait is, nyilvántartási rendszerben szereplő adatokat), valamint az érintett kötvények saját számlás forgalmát a jegyzés
napjától a lekérdezés napjáig excel formátumban
221.
Kérjük a xxx .-vel, a xxx vel, a xxx
és az xxx vel kötött közvetítői szerződések beküldését. xxx ésvesetén kérjük a
közvetítői szerződés megkötését követő felügyeleti bejelentést alátámasztó dokumentum beküldését, vagy nemleges
nyilatkozatukat.
222.
Kérjük a 219. pontban felsorolt ügynökök utolsó benyújtott számla másolatát, valamint a számla teljesítésigazolását, a számla
alapjául szolgáló kimutatást. Kérjük általános tájékoztatásukat, a számlázás folyamatáról, a különböző ügynökök esetében a felelős
személyek megjelölését akik a számla analitikáját elkészítik, továbbá kérjük, annak leírását, hogy az ügynökök milyen ügyfél ( xxx
) adatokkal kerülnek kapcsolatba.
223.
Kérjük nyilatkozatukat, hogy mit tekintenek a Tpt. 201. § (3) bekezdésében meghatározott bennfentes információnak és a vizsgált
időszakban milyen típusú bennfentes információt azonosítottak (ha nem azonosítottak, kérjük nemleges nyilatkozatukat).
224.
Kérjük a könyvvizsgáló által készített vezetői levél másolatát.
225.
Kérjük xxx között a xxx a Társaság által átutalt összegek kimutatását devizánként (melyik Bankból indítottuk), kérjük azon
számlák forgalmát ugyanerre az időszakra, amely számlákra a xxx jóvá lettek írva ezen összegek.
226.
Kérjük tájékoztatásukat a Bszt. 60. § (4) bekezdésében szereplő partnerek kiválasztásáról, a felülvizsgálat folyamatáról.
227.
Kérjük a xxx szállító számlájának másolatát, a kapcsolódó szerződést és a teljesítésigazolást.
228.
Kérjük a xxx kötött pénz- és értékpapírszámlára vonatkozó szerződéseket.
229.
Kérjük kimutatásukat a 33. pontban szerepeltetett
xxx
befektetési jegy forgalmazói jutalék összegéről a vizsgált időszakban
(évenként), a kapcsolódó szerződést.
230.
Kérjük a
xxx
főkönyvi kivonathoz a 0-s számlaosztály főkönyvi kivonatát is, továbbá kérjük az előzetes
xxx
főkönyvi
kivonatot (0-s is)
231.
Kérjük tájékoztatásukat a 150 sorszámon átadott készpénz felvétel tranzakciókról, ezek a tranzakciók hol keletkeztek (ügynök?),
továbbá kérjük tájékoztatásukat elszámolásukról a főkönyvi rendszerben.
232.
xxx szerződések
233.
208. sorban kért audit bizottság Tpt. 62. § fennállásának igazolása
234.
Kérjük, főkönyvi számlákkal alátámasztva bemutatni, a BCS táblákban (BCS6, BCS15) szereplő 0%-os súlyozású tételeket.
235.
A "MIFID tranzakciók" sheet tartalmazza a kiválaszott tranzakciók listáját.Kérjük a tranzakciókhoz a következő információkat:
megbízás dátuma, időpontja, módja és dokumentációja (bizományosi szerződés, kötjegy, hanganyag stb.)
236.
xxx napján kelt nyilatkozat az alkalmazotti ügyletkötések bejelentésével, xxx közötti alkalmazotti ügyletek listáhja
237.
Kérjük az alkalmazotti ügyletek
xxx negyedévi listáját, kérjük megadni hogy a megbízása megadása miként történt (telefon,
személyes, web..), továbbá kérjük a 232. sorszámon átadott alkalmazotti ügyletek dokumentumait
238.
Kérjük tájékoztatásukat az alkalmazotti ügyletek nyilvántartásának, lekérdezésének módjáról a compliance officer interjú alapján. A
236. sorszámon átadott ügyleteket ki hívja le a nyilvántartási rendszerből, mentését ki végzi stb.
239.
Kérjük az előzetesen beküldött 85-ös sorszámon átadott megbízáslistát kiegészíteni, hogy a megbízás személyesen, telefonon,
weben keresztül történt. Amennyiben telefonon történt a megbízás megadása, kérjük az átadott ügyfelek esetében a hanganyagot is
átadni.
240.
A
xxx
30C jelentésben szereplő
xxx
saját és ügyfél állományának adatait a nyilvántartási rendszerből, az értékpapírra
utoljára kötött ( xxx ) ügylet dokumentumait.
241.
Kérjük az előzetesen beküldött (114-es sorszám) három legmagasabb kezelt vagyonú xxx ügyfél ezen számlákkal kapcsolatos
pénz- és értékpapírszámla forgalmát, azonosító dokumentumait,
xxx számla szerződéseit. Továbbá kérjük a
xxx
forgalmait
xxx évre
242.
Az előzetesen 150-es ponthoz kiegészítésként megküldött xxx
Kérem tájékoztatásukat az alábbiakról:
- Pontosan milyen célt szolgál ezen két technikai számla?
- Kérek tételes kimutatást a
xxx napra vonatkozóan a CHUF és az FHUF számlán szereplő egyenlegekről, amennyiben ezek
ügyfélpénzek, úgy kérem megjelölni, hogy pontosan milyen ügyfelek pénze szerepel itt (ügyfelenként feltüntetve a pénzösszegeket).
- Kérem megküldeni a Bank nyilvántartási rendszerében található technikai számlát.
- Kérem részletezni az itt található pénzösszegek kinek a tulajdonát képezik.
243.
Kérjük az alábbi főkönyvi számlák forgalmát (nyitó egyenleggel) xxx ), xxx
33. pontban nyiltkozott jutalékok xxx . évi főkönyvi könyvelését
244.
Kérjük a xxx évi xxx osztalék elszámolásának (ügyfél) dokumentumait (beérkező pénzeszköz bizonylata, ügyfélre allokálás
stb )
245.
Kérjük a "201 ügyletek" sheeten található tranzakciók szerződéseit, főkönyvi elszámolásukat.
246.
Kérjük a xxx napján fennálló kölcsönök szerződéseit.
247.
A
xxx
fedezettség vizsgálathoz átadott letéti igazolás szerint a
xxx
elhelyezett
xxx
értékpapír
xxx
mennyiségben
zárolt számlán került elhelyezésre, hitel fedezet megjelöléssel. Kérjük a kapcsolódó szerződéseket.
248.
Kérjük a "30B" sheet-en szereplő, a pénzfedezettség vizsgálata kapcsán feltárt eltérésekkel kapcsolatosan észrevételeiket
megküldeni szíveskedjenek.
249.
Kérjük a
xxx
napon a
xxx
nyitva lévő határidős ügyletek elektronikus listáját az alábbi minimális rovatfejekkel:
ügyletazonosító, tranzakció megnevezése (vétel/eladás), ügyfél neve, kódszáma, kötésnap, lejárat, mennyiség, instrumentum,
árfolyam, fedezeti igény, zárolt eszközök rovatokkal.
250.
Kérjük a
xxx
vezetett valamennyi technikai és saját számla forgalmát (valamennyi devizanem) 2 xxx
közötti időszakban,
továbbá kérjük a magyar hitelintézetektől kiutalát pénzeszközök bizonylatainak másolatát, ezen időszakra valamennyi ezzel
kapcsolatos főkönyvi számla forgalmát (átvezetési számlák is)
251.
Kérjük az Üzletszabályzat 1. sz. melléklet Végrehatjás helyszínei között szereplő
xxx
közreműködő szerepéről, szerződéses
kapcsolatról tájékoztatásukat.
252.
Kérjük tájékoztatásukat, hogy az ügyfeleket a tulajdonukban lévő pénzügyi eszközök, pénzeszközök elhelyezéséről miként
tájékoztatják, különös tekintettel a xxx elhelyezett eszközökre.
253.
A MiFID tranzakciós jelentésben az állampapír ügyletek nem kerülnek jelentésre, kérjük tájékozatásukat.
254.
Kérjük a 33. sorszámon beküldött szerződésekben nevesített "Forgalmazási szerződések"-et.
255.
Kérjük a
xxx
ügyfelek pénzszámla forgalmát elektronikusan 2 xxx , továbbá kérjük hogy szerződéseiket és a megfelelési
tesztet. Amennyiben több megfelelési tesztet töltött ki az ügyfél kérjük valamennyit. Továbbá kérjük a
xxx
kötött
devizaügyleteiket.
256.
Kérem kiegészíteni a 242. sorszámonon küldötteket az alábbiakkal: xxx
257.
Kérjük a 76. sorszámon átadott listából a xxx kódszámú ügyfelek azonosító dokumentumait (eljárásra jogosult személyekét is),
megfelelési tesztet, továbbá kérjük a xxx . évi bejövő és kimenő pénzeszközök (pénztár, utalás), továbbá a kimenő transzferek
listáját, valamint az ehhez kapcsolódó rendelkezéseket.
258.
Kérjük a "BÉT határidős" sheet-en szereplő, BÉT határidős ügyletek fedezetvizsgálata kapcsán feltárt hiányosságokkal
kapcsolatosan észrevételeiket megküldeni szíveskedjenek.
259.
Kérjük a
xxx
napján fennálló repó ügyletek ügyletek teljes dokumentációját, az ügyletek teljes elszámolását (szerződések,
bankbizonylatok, Keler bizonylat, a nyilvántartási rendszerből a pénz- és értékpapírszámla kivonatokat, zárolási bizonylatokat, az
ügyletekhez kapcsolódó főkönyvi kartonokat stb.). Amennyiben óvadéki repó ügyletet is kötöttek xxx -ban a legutolsó két ügylet
teljes dokumentációját szintén kérjük.
260.
Kérem pontosítani a 256. bekérésben feltett kérésekre adott válaszukat: xxx
261.
A 248. pontban a pénzfedezettség egyeztetése kapcsán megküldött válaszukat kérem az alábbiakkal kiegészíteni szíveskedjenek:
1.) A "30B" sheeten szereplő táblázat utolsó (24. sorában szereplő) kérdésre nem kaptunk választ.
2.) Kérem indokolni, hogy a 30B1 soron jelentett ügyfélkövetelésekhez a Társaság miért adja hozzá a 30B252 sor (úton lévő
megbízói pénzeszköz) értékét? Ezen úton lévő pénzeket a Társaság xxx nyilvántartási rendszere (150 soron megküldött
dokumentumok) nem tartalmazza? Milyen pénzösszegek kerülnek a 30B táblában jelentésre "úton lévő" tételekként?
262.
xxx szerződése, xxx tájékoztatás
263.
A vizsgálat során előzetesen 20-as számon beküldött dokumentum a kiszervezésre vonatkozó szerződéseket nem tartalmazza.
Kérjük a kiszervezési (megbízási) szerződések beküldését, az xxx kötött megbízási szerződést leszámítva.
264.
A "Fixed income" elnevezésű sheet-en szereplő ügyletek xxx Kérjük ezen eltérések magyarázatát.
xxx
265.
Kérjük a nem teljes körűen átvilágított ügyfelek listáját
xxx
időpontra vonatkozóan, továbbá kérjük a
xxx
napig a két
legmagasabb ügyfélkövetelésű ügyfél pénz- és értékpapírszámla forgalmát, valamint a listában szereplő minden 75. ügyfél pénz- és
értékpapírszámla forgalmát ugyanezen időszakra.
266.
A 248. pontban megküldött "30B" táblázatban szereplő tájékoztatással kapcsolatos további egyeztetés: xxx
267.
Hivatkozással a 203. sorszámon küldött tájékoztatás 4. pontjára, kérem tájékoztatásukat arra vonatkozóan, hogy a vizsgált négy
fedezettségi napon volt-e még olyan ügyfél, akiket a Társaság a "speciális forgalmazási jogviszony léte okán" nem szerepeltetett a
150. és 152. sorszámon csatolt analitikákon. Amennyiben igen, úgy kérem ezen ügyfelek a vizsgált fedezettségi napokra vonatkozó
pénzegyenlegeit megküldeni szíveskedjenek. xxx
268.
Kérjük a múlt héten likvidált pozíciók listáját (ügyfelenként), továbbá kérjük ennek alátámasztására az érintett ügyfelek számláinak
kimutatását.
269.
Kérjük tájékoztatásukat az Alapkezelő által adott megbízások (alapok nevében, Alapkezelő esetleges saját) folyamatáról (a
megbízás megadásától az elszámolás folyamatáig külön kiemelve az elszámolás folyamatát, az elszámolás során alkalmazott
számlákat, azok nyilvántartási rendszerben történő szerepeltetésüket). Kérjük külön leírni a folyamatot, az alapok befektetési
jegyeinek forgalmazásával kapcsolatos, illetve az egyéb ügyletek (tőzsdei, egyéb OTC) tekintetében.
270.
Kérjük tájékoztatásukat, hogy a Végrehajtás helyszínei dokumentum Deviza(spot) termékés a CFD termék megnevezése milyen
terméket jelöl (pénzügyi eszköz)
271.
A 256. sorszámon megküldött nyilatkozatában a Társaság az alábbi tájékoztatást adta: xxx
Kérem tájékoztatásukat xxx
272.
Kérjük tájékoztatásukat a repó ügyletek kezelésének vizsgált időszakban történő módjáról, az elszámolás változásáról.
273.
Kérjük xxx évre vonatkozóan a
xxx
ISIN kódú értékpapírok saját értékpapírszámla forgalmát a nyilvántartási rendszerből
(olyan kimutatást kérünk átadni, ahol a nap végi záró egyenleg kimutatható)
274.
A 243-as kérésnél főkönyvi kartont kérünk, amely a főkönyvi számlán könyvelt valamennyi tranzakciót tartalmazza.
275.
Kérem, szíveskedjenek nyilatkozni, hogy – figyelembe véve a fenti jogszabály-változást – a Quaestor Értékpapír Nyrt. (Kibocsátó),
mint a Quaestor Financial Hrurira Kft. által nyilvánosan forgalomba hozott kötvények forgalmazója, mely időpontban és melyik
országos terjesztésű napilapban tett eleget a Tpt. 34. § (4) bekezdésének a) pontjában foglaltaknak az alábbi jegyzési eredmények
vonatkozásában: K98649/2012; K100647/2012; K102770/2012; K102770/2012; K21967/2013; K28875/2013.
276.
Az audit bizottság működésével kapcsolatban – figyelemmel a Tpt. 62. § (3) bekezdésében foglaltakra – kérem, nyilatkozatát arról,
hogy az audit bizottság miként kísérte figyelemmel a pénzügyi beszámolás folyamatát, a belső ellenőrzési és kockázatkezelési
rendszer működését, továbbá az éves beszámoló könyvvizsgálatát. Nyilatkozatában kérem, hogy ismertesse azt is, hogy a vizsgált
időszakban milyen módon valósult meg a könyvvizsgáló cég függetlenségének figyelemmel kísérése, illetve arról, hogy nyújtott-e a
könyvvizsgáló a Kibocsátó részére egyéb szolgáltatást és amennyiben nyújtott, hogyan kísérte figyelemmel ezen előírások
teljesülését.
277.
Kérjük a 185 sorszámon átadott ügyletek tekintetében a saját számla nyilvántartási rendszerben történő mozgásait, továbbá a
pénzmozgások bizonylatait
278.
Kérjük a megbízáskezeléshez kiválasztott ügyfelek nyilvántartási rendszerben rögzített alapadatinak (azonosítási, MiFID besorolás)
képernyőképeit vagy az adatbázisban rögzített alapadatait.
279.
Kérjük a függő ügynöknél történt audit dokumentumait
280.
Kérjük az előzetesen beküldött 70 dokumentum javított adatbázisát
281.
Helyszíni vizsgálat során a folyamataudit dokumentumai (Quaestor Nyrt.-nél)
282.
Kérjük tájékoztatásukat az
xxx
alkalmazásról (amennyiben rendelkeznek leírással kérjük), mire használják, milyen adatokat
tartalmaz, miként milyen rendszerességgel, milyen időpontra vonatkozóan kerülnek be az adatok.
Ennek szemléltetésére kérjük az alkalmazás adatait xxx -ra vonatkozóan (ügyfelenként)
283.
A
xxx
fedezettségi vizsgálat során átadott külső letéti igazolás szerint a
xxx
nél került elhelyezésre
xxx
értékpapír.
Kérjük tájékoztatásukat, hogy milyen ügylethez került xxx számlára elhelyezésre, továbbá kérjük az értékpapírszámla kivonatot
a nyilvántartási renszerből. Ez az értékpapír a xxx file-ban nem szerepel. Miért?
284.
Kérjük a xxx és a xxx főkönyvi számla xxx évi főkönyvi kartonokat.
285.
Kérjük tájékoztatásukat, hogy a 201. sorszámon átadott dokumentum miért nem tartalmazza a
xxx
napján kötött,
xxx
pénzügyi eszközre kötött (névérték: xxx Ft, vételár: xxx Ft, joggyakorlás határideje: xxx ) adásvételi szerződés adatait.
Továbbá kérjük tájékoztatásukat, hogy a xxx (joggyakorlás határideje) xxx
xxx
tranzakció soron xxx értékpapír soron
miért xxx szerepel (amely xxx egyenlege)
286.
Kérjük a xxx Alap főkönyvi számla főkönyvi kartont xxx évre
287.
Kérjük átadni a xxx ügylet dokumentumait, szerződéseket.
288.
A Quaestor Értékpapír Nyrt. xxx mellett, xxx eredő kötlezettség mértéke xxx án.
289.
Kérjük xxx -ig a xxx értékpapír saját tulajdonú értékpapír nyilvántartási rendszerben történő (értékpapír-számla) forgalmát,
továbbá kérjük tájékoztatásukat, hogy a nyilvántartási rendszerben a xxx történő zárolás miként kerül kimutatásra.
290.
Kérjük bemutatni a
xxx
xxx
a repó (repó style) ügyletekben érintett állampapírok állományát a (205) kötvények pozíció
kockázatának a mintájára. (értékpapír, ISIN, db, Névérték, pozíció) illetve jelölni azokat a "pozíciókat" amelyek a kötvények
pozíciókockázatának a számítása során figyelembe vettek.
291.
Kérjük a 219-es sorszámon átadott
xxx
.gsm.wav hangfelvételek ügyfeleivel folytatott hangfelvételt követő három
telefonbeszélgetést.
292.
A telefonbeszélgetések hangrögzítésének visszahallgatása során tapasztaltuk, hogy a beszélgetések vége sok esetben hiányzik.
Kérjük erről tájékoztatásukat.
293.
239-es sorszámon kértük az előzetesen beküldött 85-ös sorszámon átadott megbízáslistát kiegészíteni, hogy a megbízás
személyesen, telefonon, weben keresztül történt. Amennyiben telefonon történt a megbízás megadása, kérjük az átadott ügyfelek
esetében a hanganyagot is átadni. Kérjük ezt megtenni a 85-ös dokumentumban kért mindkét napra megtenni.
294.
Kérjük, hogy az előzetesen kért 85, 100 továbbá a 241, 257 sorszámú dokumentumban érintett ügyfelek Pénzmosási szabályzat
szerinti valamennyi azonosítási dokumentumát megküldeni szíveskedjenek, különös tekintettel a tényleges tulajdonosi
nyilatkozatra.
295.
A
xxx
ügyfél megbízás megadásainak hangfelvételein meghatalmazott adja a megbízást. Kérjük a meghatalmazott adatait
(képernyőkép), tekintettel arra, hogy a 27 sorszámon átadott adatbázis szerint ezen ügyfélhez meghatalmazott nem tartozik(exel file-
ban nem találtuk). Kérjük tájékoztatásukat, hogy miért maradt ki az adatbázisból.
296.
A 211-es sorszámon átadott bizonylatokkal kapcsolatban kérjük tájékoztatásukat:
xxx
297.
A xxx főkönyvi kivonat szerint az ügyfelekkel szembeni követelés xxx
forint. A fedezettségi vizsgálat során rendelkezésre
bocsátott analitika szerint a nyilvántartási rendszerben xxx forint szerepel. Kérjük, hogy az eltérés okát jelezni szíveskedjenek,
illetve kérjük megadni, hogy az eltérés milyen ügyletekhez, tranzakciókhoz kapcsolódnak.
298.
Kérjük a Társaság nyilatkozatát xxx
299.
Kérjük tájékoztatásukat a 295. sorszámon átadott meghatalmazással kapcsolatban. Az aláírásbejelentő karton A 100-as
dokumentumban külön meghatalmazások voltak, pontosan meghatározva hogy a meghatalmazottnak mire terjed a jogköre. Az
aláírásbejelentő kartonon szereplő személyekre mindenre kiterjed a jogköre? Miként kerül megkülönböztetésre, ha pl. csak
készpénzfelvételre van jogosultsága? Kérjük a Társaság eljárásának ismertetését (amennyiben eltér külön magán- és egyéb
személyekre). Kérjük térjenek ki a nyilvántartási rendszerben történő kontrollfunkciókra is a megbízás megadása tekintetében.
300.
A
xxx
értékpapír fedezettség vizsgálata során (30C tábla - analitika) az "eltérés30C" sheeten található eltéréseket azonosítottuk.
Kérjük, hogy az eltérés okát jelezni szíveskedjenek. Amennyiben esetleges nyilvántartási rendszerben lévő eltérő rögzítésből adódik
az eltérés kérjük a bizonylatokat is.
301.
xxx kötött ügyletek folyamata, nyilvántartási rendszere
